Казахстанский центральный депозитарий ценных бумаг (KCSD) обновил свои правила, касающиеся отказа в переводе денежных средств и их зачислении, в связи с рисками, связанными с санкциями. Согласно новым изменениям, депозитарий имеет право отказать в предоставлении услуг клиентам, если это может привести к возникновению рисков, выявленных в ходе внутренних контрольных процедур.
Основной целью этих поправок является снижение рисков, связанных с соблюдением требований Управления по контролю за иностранными активами США (OFAC) и других регулирующих органов. В частности, новые нормы обязывают клиентов защищать KCSD от возможных претензий со стороны своих клиентов, а также предоставляют депозитарию право отказать в услуге, если это может повлечь за собой риски.
Изменения вступят в силу с 4 декабря. KCSD играет важную роль в финансовой инфраструктуре Казахстана, предлагая ряд услуг, включая депозитарные и регистраторские. Напомним, что в конце октября Министерство финансов США ввело санкции против казахстанской компании Kazstanex, которая была признана одним из посредников для поставок оборудования в Россию. Это событие также привело к санкциям для нескольких других казахстанских компаний со стороны Великобритании.
